杞縣豐達(dá)新能源公司與中國(guó)電建集團(tuán)租賃公司開(kāi)展融資租賃業(yè)務(wù)的公告

　　重要內(nèi)容提示：

　　● 被擔(dān)保人：三一重能股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“三一重能”）之關(guān)聯(lián)參股公司杞縣豐達(dá)新能源有限公司（以下簡(jiǎn)稱“豐達(dá)新能源”）。

　　● 豐達(dá)新能源為滿足生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需求，擬與中國(guó)電建集團(tuán)租賃有限公司（“電建租賃”或“質(zhì)權(quán)人”）開(kāi)展融資租賃業(yè)務(wù)。該融資租賃業(yè)務(wù)的租金為62,990萬(wàn)元人民幣，利息為25,183.75萬(wàn)元，手續(xù)費(fèi)為6,550.96萬(wàn)元，期限180個(gè)月（含寬限期12個(gè)月）。標(biāo)的物為河南省開(kāi)封市杞縣西寨鄉(xiāng)杞縣豐達(dá)100MW風(fēng)電場(chǎng)（即“新宋風(fēng)杞縣西寨林場(chǎng)100MW風(fēng)電項(xiàng)目（杞縣二期）”所在風(fēng)電場(chǎng)，以下簡(jiǎn)稱“目標(biāo)電站”）內(nèi)風(fēng)力發(fā)電全套設(shè)備及其附屬設(shè)施、升壓站設(shè)備、儲(chǔ)能設(shè)備等設(shè)備/資產(chǎn)。公司擬向目標(biāo)電站分包方中國(guó)電建集團(tuán)河南工程有限公司（以下簡(jiǎn)稱“河南工程”）銷售用于目標(biāo)電站的風(fēng)電機(jī)組及附屬設(shè)備，總價(jià)為17,500萬(wàn)元人民幣（含稅）。

　　● 公司擬將持有的豐達(dá)新能源40%股權(quán)質(zhì)押給電建租賃，并按持股比例為其融資租賃業(yè)務(wù)的全部租金、利息及手續(xù)費(fèi)提供擔(dān)保，擔(dān)保金額為94,724.71萬(wàn)元。截至本公告披露日，公司已實(shí)際為豐達(dá)新能源提供的擔(dān)保余額為0萬(wàn)元。

　　● 本次擔(dān)保無(wú)反擔(dān)保，公司無(wú)逾期對(duì)外擔(dān)保情形。

　　● 本次交易不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

　　● 本事項(xiàng)尚需提交股東大會(huì)審議。

　　一、 關(guān)聯(lián)交易概述

　�。ㄒ唬╆P(guān)聯(lián)交易背景

　　為滿足目標(biāo)電站建設(shè)所需，豐達(dá)新能源擬與電建租賃開(kāi)展融資租賃業(yè)務(wù)。公司擬與河南工程簽訂《新宋風(fēng)西寨林場(chǎng)100MW風(fēng)電項(xiàng)目（杞縣二期）風(fēng)電機(jī)組及附屬設(shè)備采購(gòu)合同》（以下簡(jiǎn)稱“《采購(gòu)合同》”），《采購(gòu)合同》所列風(fēng)電機(jī)組及附屬設(shè)備暨為關(guān)聯(lián)參股公司豐達(dá)新能源融資租賃的部分標(biāo)的物，合同總價(jià)為17,500萬(wàn)元人民幣（含稅）。

　　豐達(dá)新能源持有目標(biāo)電站，河南工程系目標(biāo)電站之分包方。河南工程和電建租賃同為中國(guó)電力建設(shè)股份有限公司的全資子公司。

　　鑒于《采購(gòu)合同》之標(biāo)的（風(fēng)電機(jī)組及其附屬設(shè)備）實(shí)際使用方為公司關(guān)聯(lián)參股公司豐達(dá)新能源，公司出于謹(jǐn)慎性原則，將與河南工程簽訂的《采購(gòu)合同》認(rèn)定為關(guān)聯(lián)交易。

　　（二）關(guān)聯(lián)交易情況

　　1、關(guān)聯(lián)交易情況概述

　　三一重能與河南工程簽訂《采購(gòu)合同》，約定三一重能為河南工程提供目標(biāo)電站所需的單機(jī)容量6.25MW、總?cè)萘繛?00MW的成套的風(fēng)力發(fā)電機(jī)組及附屬設(shè)備、附件，包括所有必要的控制設(shè)備及其軟件、材料、備品備件、專用工具、消耗品以及風(fēng)電場(chǎng)工程設(shè)計(jì)所需的技術(shù)資料和設(shè)備服務(wù)（包括錨栓設(shè)備質(zhì)保期內(nèi)運(yùn)行維護(hù)）等，《采購(gòu)合同》為固定總價(jià)合同，合同總價(jià)17,500萬(wàn)元人民幣（含稅）。

　　2、關(guān)聯(lián)擔(dān)保情況概述

　　為滿足目標(biāo)電站建設(shè)所需，豐達(dá)新能源擬與電建租賃開(kāi)展融資租賃業(yè)務(wù)，需要股東為其融資租賃業(yè)務(wù)的全部租金、利息及手續(xù)費(fèi)提供擔(dān)保。公司擬將持有的豐達(dá)新能源40%股權(quán)質(zhì)押給電建租賃，并按持股比例為其融資租賃業(yè)務(wù)的全部租金、利息及手續(xù)費(fèi)提供擔(dān)保，擔(dān)保金額為94,724.71萬(wàn)元。

　　豐達(dá)新能源為公司參股企業(yè)，公司持有其40%的股權(quán)，公司董事長(zhǎng)周福貴先生擔(dān)任其總經(jīng)理。根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，豐達(dá)新能源為公司的關(guān)聯(lián)法人，本事項(xiàng)構(gòu)成關(guān)聯(lián)擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易。截至本公告披露日，公司已實(shí)際為豐達(dá)新能源提供的擔(dān)保余額為0萬(wàn)元。除本次交易外，公司過(guò)去12個(gè)月內(nèi)未與豐達(dá)新能源發(fā)生關(guān)聯(lián)交易。

　�。ㄈ�）決策程序

　　公司于2023年12月29日召開(kāi)第一屆董事會(huì)第五十一次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第四十三次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于為關(guān)聯(lián)參股公司開(kāi)展融資租賃業(yè)務(wù)提供擔(dān)保暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，關(guān)聯(lián)董事周福貴先生回避表決，獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了事前認(rèn)可及獨(dú)立意見(jiàn)。

　　本事項(xiàng)尚需提交股東大會(huì)審議。

　　本次交易不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組、不構(gòu)成重組上市。

　　二、 交易對(duì)手方及關(guān)聯(lián)方（被擔(dān)保人）基本情況

　�。ㄒ唬┙灰讓�(duì)手方基本情況

　　公司名稱：中國(guó)電建集團(tuán)河南工程有限公司

　　統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：9141000016995167XA

　　注冊(cè)資本：87,000萬(wàn)元人民幣

　　成立時(shí)間：1990-10-13

　　法定代表人：劉長(zhǎng)龍

　　注冊(cè)地址：鄭州市中原區(qū)西站北街2號(hào)

　　經(jīng)營(yíng)范圍：許可項(xiàng)目：電力設(shè)施承裝、承修、承試；建設(shè)工程監(jiān)理；各類工程建設(shè)活動(dòng)；房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包；供電業(yè)務(wù)（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具體經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目以相關(guān)部門批準(zhǔn)文件或許可證件為準(zhǔn)）一般項(xiàng)目：對(duì)外承包工程；建筑工程機(jī)械與設(shè)備租賃；特種設(shè)備出租；金屬材料銷售；閥門和旋塞銷售；電線、電纜經(jīng)營(yíng)；建筑材料銷售；固體廢物治理（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依法自主開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）

　　主要股東：中國(guó)電力建設(shè)股份有限公司(601669.SH)持有100%股權(quán)。

　　主要財(cái)務(wù)狀況：因?qū)Ψ截?cái)務(wù)數(shù)據(jù)保密，無(wú)法取得。

　　其他說(shuō)明：河南工程不屬于失信被執(zhí)行人。

　�。ǘ�）關(guān)聯(lián)方（被擔(dān)保人）基本情況

　　公司名稱：杞縣豐達(dá)新能源有限公司

　　統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91410221MA9KMWYF8M

　　注冊(cè)資本：400萬(wàn)元人民幣

　　成立時(shí)間：2021-12-31

　　法定代表人：畢文成

　　注冊(cè)地址：河南省開(kāi)封市杞縣西寨鄉(xiāng)政府向東1000米路北

　　經(jīng)營(yíng)范圍：一般項(xiàng)目：新興能源技術(shù)研發(fā)；供暖服務(wù)；供冷服務(wù)；熱力生產(chǎn)和供應(yīng)；工程和技術(shù)研究和試驗(yàn)發(fā)展；余熱余壓余氣利用技術(shù)研發(fā)；風(fēng)電場(chǎng)相關(guān)系統(tǒng)研發(fā)；環(huán)境保護(hù)專用設(shè)備制造；太陽(yáng)能發(fā)電技術(shù)服務(wù)；風(fēng)力發(fā)電技術(shù)服務(wù)；環(huán)境保護(hù)專用設(shè)備銷售；發(fā)電機(jī)及發(fā)電機(jī)組銷售；光伏設(shè)備及元器件銷售；太陽(yáng)能熱利用裝備銷售；充電樁銷售；與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的技術(shù)、信息、設(shè)施建設(shè)運(yùn)營(yíng)等服務(wù)；污水處理及其再生利用；集中式快速充電站；技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依法自主開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）許可項(xiàng)目：發(fā)電業(yè)務(wù)、輸電業(yè)務(wù)、供（配）電業(yè)務(wù)；建設(shè)工程施工；建設(shè)工程設(shè)計(jì)；建設(shè)工程勘察（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具體經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目以相關(guān)部門批準(zhǔn)文件或許可證件為準(zhǔn)）

　　主要股東：河南電建新宋風(fēng)清潔能源開(kāi)發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“電建新宋風(fēng)”）持有60%股權(quán)，公司持有40%股權(quán)。

　　主要財(cái)務(wù)狀況：

　　注：上述2022年12月31日及2023年9月30日財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

　　其他說(shuō)明：截至目前，豐達(dá)新能源不存在影響償債能力的重大事項(xiàng)（如擔(dān)保、抵押、訴訟與仲裁），無(wú)逾期情況，信用良好，非失信被執(zhí)行人。

　　三、 交易協(xié)議的主要內(nèi)容

　　（一）采購(gòu)合同的主要內(nèi)容

　　公司擬與河南工程簽訂《采購(gòu)合同》，約定公司向河南工程提供目標(biāo)電站所需的總?cè)萘繛?00MW的成套的風(fēng)力發(fā)電機(jī)組及附屬設(shè)備、附件。主要內(nèi)容如下：

　　買方：中國(guó)電建集團(tuán)河南工程有限公司

　　賣方：三一重能股份有限公司

　　合同標(biāo)的：賣方為買方提供新宋風(fēng)杞縣西寨林場(chǎng)100MW風(fēng)電項(xiàng)目（杞縣二期）所需的總?cè)萘繛?00MW的成套的風(fēng)力發(fā)電機(jī)組及附屬設(shè)備、附件。包括所有必要的控制設(shè)備及其軟件、材料、備品備件、專用工具、消耗品以及風(fēng)電場(chǎng)工程設(shè)計(jì)所需的技術(shù)資料和設(shè)備服務(wù)（包括錨栓設(shè)備質(zhì)保期內(nèi)運(yùn)行維護(hù)）等。

　　合同價(jià)格：本合同為固定總價(jià)合同。合同總價(jià)（含稅）175,000,000.00元人民幣。

　　付款方式及付款期限：（1）合同生效后，買方合同約定的文件并審核無(wú)誤后15個(gè)工作日內(nèi)，向賣方支付合同總價(jià)的10%即17,500,000.00元人民幣作為預(yù)付款；（2）買方收到合同約定的文件并審核無(wú)誤后和賣方完成合同約定的工作后30日內(nèi)，買方向賣方支付合同總價(jià)的40%作為進(jìn)度款，即70,000,000.00元人民幣；（3）按合同約定批套到貨支付，每批風(fēng)機(jī)設(shè)備運(yùn)至現(xiàn)場(chǎng)并經(jīng)過(guò)驗(yàn)收合格后，在收到賣方提供合同約定的單據(jù)后30日內(nèi)，買方向賣方支付該批套合同設(shè)備總價(jià)的40%。

　　違約責(zé)任：

　　由于賣方責(zé)任，在合同約定的性能驗(yàn)收試驗(yàn)后，如經(jīng)第二次驗(yàn)收試驗(yàn)（由于賣方原因）仍不能達(dá)到本合同附件技術(shù)協(xié)議所規(guī)定的一項(xiàng)或多項(xiàng)保證指標(biāo)時(shí)，賣方應(yīng)承擔(dān)違約金。如本合同約定的一項(xiàng)或多項(xiàng)保證指標(biāo)得不到保證，由買方賣方雙方協(xié)商違約金的支付比率，所有不滿足指標(biāo)累計(jì)違約金不超過(guò)合同總金額10%。如果達(dá)不成協(xié)議，買方有權(quán)暫停未付款部分，同時(shí)暫停全部或部分性能驗(yàn)收試驗(yàn)；此時(shí)賣方在買方同意的時(shí)間內(nèi)盡快提供買方滿意的替換件。賣方提交違約金后，仍有義務(wù)向買方提供技術(shù)幫助，采取各種措施以使設(shè)備達(dá)到各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。賣方提供的滿意的替換件被買方接受之日，即為買方承認(rèn)設(shè)備可以初步驗(yàn)收并出具初步驗(yàn)收證書之日。

　　如合同設(shè)備在保證期內(nèi)發(fā)現(xiàn)屬賣方責(zé)任的十分嚴(yán)重的缺陷（如設(shè)備性能達(dá)不到要求等）則其保證期將自該缺陷修正后重新開(kāi)始計(jì)算。雙方約定，本合同的違約金是指本對(duì)本合同項(xiàng)下由于賣方提供的機(jī)組沒(méi)有達(dá)到可利用率保證、功率曲線保證和賣方延遲交貨給買方所帶來(lái)的所有損失的賠償。

　　如果不是由于買方原因或買方要求推遲交貨而賣方未能按本合同附件交貨進(jìn)度規(guī)定的交貨期交貨時(shí)（不可抗力除外），實(shí)際交貨日期按本合同的約定計(jì)算，買方有權(quán)按下列比例向賣方收取違約金：

　　遲交1——2周，每周違約金金額為遲交貨物金額的0.5%；

　　遲交3——5周，每周違約金金額為遲交貨物金額的1%；

　　遲交5周以上，每周違約金金額為遲交貨物金額的1.5%；

　　不滿一周按一周計(jì)算。

　　每套合同設(shè)備遲交貨物的違約金總金額不超過(guò)每套合同設(shè)備總價(jià)的10%。

　　賣方支付遲交違約金，并不解除賣方按照合同繼續(xù)交貨的義務(wù)。

　　對(duì)安裝、試運(yùn)行有重大影響的設(shè)備遲交超過(guò)2個(gè)月時(shí)，賣方向買方支付的違約金總額不可超過(guò)每套合同設(shè)備總價(jià)的10%，與此同時(shí)，買方有權(quán)終止部分或全部合同。賣方支付遲交貨違約金，并不解除賣方按照合同繼續(xù)交貨的義務(wù)。

　　如由于確屬賣方責(zé)任未能按本合同附件技術(shù)資料和交付進(jìn)度的規(guī)定按時(shí)交付經(jīng)雙方確認(rèn)屬嚴(yán)重影響施工的關(guān)鍵技術(shù)資料時(shí)，在買方提前通知賣方并給予賣方15天寬限期后，每遲交一周，賣方支付違約金5萬(wàn)元/件，遲交時(shí)間的計(jì)算以合同約定為準(zhǔn)。

　　如果由于賣方技術(shù)服務(wù)的延誤、疏忽和/或錯(cuò)誤，在執(zhí)行合同中造成延誤，每延誤工期一周賣方將向買方支付每套合同設(shè)備總價(jià)的0.1%違約金，每套合同設(shè)備這部分違約金最多不超過(guò)每套合同設(shè)備總價(jià)的5%。且賣方需支付由于賣方技術(shù)服務(wù)錯(cuò)誤或違約造成買方的直接損失。

　　賣方本合同項(xiàng)下的全部責(zé)任的累計(jì)金額不超過(guò)合同總價(jià)的10%，但該限制不適用于以下情況：

　　（1）賣方的故意行為造成的財(cái)產(chǎn)損失；

　�。�2）如買方遭受本合同相關(guān)條款所描述的侵權(quán)起訴，賣方對(duì)買方的補(bǔ)償。

　　合同一方不對(duì)另一方的任何間接損失、利潤(rùn)損失、合同損失、收入損失或生產(chǎn)損失承擔(dān)責(zé)任，除非上述損失是由于該方的故意行為造成的。

　　賣方支付遲交違約金并不解除按合同所規(guī)定的相應(yīng)義務(wù)。

　　每套機(jī)組最后一批交貨完畢后的剩余部件，應(yīng)按合理的進(jìn)度交付，但在任何情況下應(yīng)在該機(jī)組性能考核驗(yàn)收證書簽發(fā)之前。兩臺(tái)機(jī)組的共用設(shè)備的質(zhì)量保證期終止時(shí)間應(yīng)與第二臺(tái)機(jī)組的質(zhì)量保證期終止時(shí)間相同。

　　如由于買方原因，需要延遲交貨期的，買方應(yīng)至少提前30天通知賣方。

　　合同爭(zhēng)議的解決：

　　凡與本合同有關(guān)而引起的一切爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決，如經(jīng)協(xié)商后仍不能達(dá)成協(xié)議時(shí)，則提交雙方上級(jí)主管部門調(diào)解。如仍不能解決，任何一方可以向合同簽署地鄭州仲裁委員會(huì)提起仲裁。

　　由上述過(guò)程發(fā)生的費(fèi)用除另有規(guī)定外，應(yīng)由敗訴方承擔(dān)。

　　仲裁結(jié)果對(duì)雙方都有約束力。

　　在進(jìn)行仲裁調(diào)解期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，合同仍應(yīng)繼續(xù)履行。

　　管轄法律。本協(xié)議的管轄法律為中華人民共和國(guó)的實(shí)體法與程序法，依照中華人民共和國(guó)的實(shí)體法與程序法進(jìn)行解釋。

　　合同生效：

　　本合同經(jīng)買方、賣方法定代表人或委托代理人（須經(jīng)法定代表人書面授權(quán)委托）簽字，加蓋單位公章或合同專用章后生效。

　�。ǘ�）擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容

　　公司擬與電建租賃簽訂《質(zhì)押合同》，約定公司將其持有的豐達(dá)新能源40%股權(quán)全部質(zhì)押給電建租賃，為豐達(dá)新能源提供擔(dān)保，作為豐達(dá)新能源履行《融資租賃合同》（以下簡(jiǎn)稱“主合同”）項(xiàng)下義務(wù)的擔(dān)保，主要內(nèi)容如下：

　　出質(zhì)人（擔(dān)保人）：三一重能股份有限公司

　　債權(quán)人/質(zhì)權(quán)人：中國(guó)電建集團(tuán)租賃有限公司

　　擔(dān)保金額：人民幣94,724.71萬(wàn)元

　　被擔(dān)保人：杞縣豐達(dá)新能源有限公司

　　擔(dān)保方式：股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保

　　標(biāo)的物：公司持有的豐達(dá)新能源40%股權(quán)

　　擔(dān)保范圍：質(zhì)權(quán)人在主合同項(xiàng)下對(duì)豐達(dá)新能源享有的全部債權(quán)（以下簡(jiǎn)稱“主債權(quán)”），包括但不限于豐達(dá)新能源按照主合同應(yīng)向質(zhì)權(quán)人支付的全部租金、首付租金、租賃手續(xù)費(fèi)、租賃保證金、約定損失賠償金、提前終止補(bǔ)償金、留購(gòu)價(jià)款、其他應(yīng)付款項(xiàng)、違約金、損害賠償金、占用費(fèi)、租賃物使用費(fèi)、資金使用費(fèi)以及豐達(dá)新能源按照主合同約定應(yīng)當(dāng)支付的其他應(yīng)付款項(xiàng)，以及豐達(dá)新能源應(yīng)當(dāng)履行的除金錢支付義務(wù)以外的其他義務(wù)，如遇主合同項(xiàng)下約定的利率變化情況，還應(yīng)包括因該變化而相應(yīng)調(diào)整的款項(xiàng)；質(zhì)權(quán)人為維護(hù)及實(shí)現(xiàn)主債權(quán)和擔(dān)保權(quán)利而支付的各項(xiàng)成本和費(fèi)用；主合同項(xiàng)下豐達(dá)新能源應(yīng)付的其他款項(xiàng)。

　　擔(dān)保期間：質(zhì)權(quán)與主債權(quán)同時(shí)存在，《融資租賃合同》項(xiàng)下全部債權(quán)獲得足額清償后，質(zhì)權(quán)才消滅。

　　四、 采購(gòu)合同的定價(jià)依據(jù)

　　《采購(gòu)合同》的定價(jià)依據(jù)均遵循公平合理的定價(jià)原則，參照社會(huì)公允價(jià)格協(xié)商確定，公司提供的產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)格不偏離第三方公允價(jià)格。交易價(jià)款根據(jù)約定的價(jià)格和實(shí)際交易數(shù)量計(jì)算，付款安排和結(jié)算方式參照行業(yè)公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)或合同約定執(zhí)行。

　　五、 擔(dān)保的原因及必要性

　　1、本次擔(dān)保暨關(guān)聯(lián)交易是根據(jù)豐達(dá)新能源發(fā)展需要合理制定的，有利于促進(jìn)其業(yè)務(wù)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，符合公司整體利益。

　　2、豐達(dá)新能源資信狀況良好，不存在影響其償債能力的重大或有事項(xiàng)，擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)總體可控，不存在損害公司及中小股東利益的情形。

　　3、電建新宋風(fēng)與公司各自將持有的豐達(dá)新能源股權(quán)為融資租賃業(yè)務(wù)提供擔(dān)保，不存在本公司提供超出股權(quán)比例的擔(dān)保，擔(dān)保公平、對(duì)等。

　　六、 審議程序

　�。ㄒ唬┒�事會(huì)審議情況

　　公司于2023年12月29日召開(kāi)第一屆董事會(huì)第五十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于為關(guān)聯(lián)參股公司開(kāi)展融資租賃業(yè)務(wù)提供擔(dān)保暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，關(guān)聯(lián)董事已回避表決。董事會(huì)認(rèn)為，豐達(dá)新能源為經(jīng)營(yíng)發(fā)展開(kāi)展融資租賃業(yè)務(wù)，由公司及豐達(dá)新能源其他股東按持股比例為其提供擔(dān)保，符合公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。本次擔(dān)保暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)審批程序合法合規(guī)，未損害公司及股東的利益，不會(huì)對(duì)公司的正常運(yùn)作和業(yè)務(wù)發(fā)展造成不利影響。董事會(huì)同意公司為豐達(dá)新能源提供擔(dān)保暨關(guān)聯(lián)交易的事項(xiàng)，并同意將該事項(xiàng)提交公司股東大會(huì)審議。

　�。ǘ�）監(jiān)事會(huì)審議情況

　　公司于2023年12月29日召開(kāi)第一屆監(jiān)事會(huì)第四十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于為關(guān)聯(lián)參股公司開(kāi)展融資租賃業(yè)務(wù)提供擔(dān)保暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，本次擔(dān)保暨關(guān)聯(lián)交易行為不會(huì)對(duì)公司的正常運(yùn)作和業(yè)務(wù)發(fā)展造成不良影響，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)可控，不會(huì)損害公司及股東的利益，決策程序符合《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)要求，因此，同意公司本次擔(dān)保暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。

　�。ㄈ�）審計(jì)委員會(huì)審議意見(jiàn)

　　審計(jì)委員會(huì)認(rèn)為：本次為關(guān)聯(lián)公司豐達(dá)新能源提供擔(dān)保，向河南工程銷售產(chǎn)品，是為滿足公司的業(yè)務(wù)發(fā)展需要。本次擔(dān)保暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不存在利用關(guān)聯(lián)交易損害公司利益的情形，對(duì)公司的獨(dú)立性沒(méi)有不利影響，同意將該事項(xiàng)提交公司董事會(huì)審議。

　�。ㄋ模┆�(dú)立董事事前認(rèn)可意見(jiàn)及獨(dú)立意見(jiàn)

　　獨(dú)立董事事前認(rèn)可意見(jiàn)：我們認(rèn)真審議了《關(guān)于為關(guān)聯(lián)參股公司開(kāi)展融資租賃業(yè)務(wù)提供擔(dān)保暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，并查閱相關(guān)附件資料，認(rèn)為本次公司為關(guān)聯(lián)方豐達(dá)新能源提供擔(dān)保暨關(guān)聯(lián)交易，是為滿足其業(yè)務(wù)發(fā)展需要，不存在利用關(guān)聯(lián)交易損害公司利益的情形，該關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)對(duì)公司的獨(dú)立性沒(méi)有不利影響。同意將該事項(xiàng)提交公司董事會(huì)審議。

　　獨(dú)立董事獨(dú)立意見(jiàn)：公司為關(guān)聯(lián)方豐達(dá)新能源提供擔(dān)保暨關(guān)聯(lián)交易是為了支持其業(yè)務(wù)發(fā)展，不會(huì)對(duì)公司的日常經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響，不會(huì)損害公司及股東特別是中小股東利益，不會(huì)影響公司的獨(dú)立性。董事會(huì)審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，同意將該事項(xiàng)提交公司股東大會(huì)審議。

　　七、 保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

　　經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)中信證券股份有限公司認(rèn)為：

　　公司關(guān)于為關(guān)聯(lián)參股公司開(kāi)展融資租賃業(yè)務(wù)提供擔(dān)保暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)已經(jīng)公司第一屆董事會(huì)第五十一次會(huì)議和第一屆監(jiān)事會(huì)第四十三次會(huì)議審議通過(guò)，關(guān)聯(lián)董事回避表決，獨(dú)立董事已經(jīng)就該議案發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)和明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)，尚需提交股東大會(huì)審議通過(guò)，關(guān)聯(lián)股東需回避表決，公司決策程序符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《公司章程》等相關(guān)規(guī)定。豐達(dá)新能源為經(jīng)營(yíng)發(fā)展開(kāi)展融資租賃業(yè)務(wù)由公司及豐達(dá)新能源其他股東同比例為其提供擔(dān)保，符合公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，審批程序合法合規(guī)，未損害公司及股東的利益，不會(huì)對(duì)公司的正常運(yùn)作和業(yè)務(wù)發(fā)展造成不利影響。

　　綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司為關(guān)聯(lián)參股公司開(kāi)展融資租賃業(yè)務(wù)提供擔(dān)保暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)無(wú)異議。

　　八、 累計(jì)對(duì)外擔(dān)保金額及逾期擔(dān)保的金額

　　截至本公告披露日，公司及其全資子公司對(duì)外擔(dān)保金額為21.23億元，均為公司對(duì)合并報(bào)表范圍內(nèi)的子公司的擔(dān)保，以上擔(dān)保占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的8.03%，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的18.99%，無(wú)逾期擔(dān)保或涉及訴訟的擔(dān)保。

　　特此公告。

　　三一重能股份有限公司董事會(huì)

　　2024年1月3日